Política de gestión para la prevención y control del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y la financiación para la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FPADM) SAGRILAFT
exela S.A. se encuentra sometida a la vigilancia de la Superintendencia de Sociedades y de acuerdo con la Circular Externa vigente, diseñó e implementó un Sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral para el LA/FT/FPADM, que le permita contribuir con la lucha contra estos flagelos y alcanzar los objetivos estratégicos y proporcionar a la administración un aseguramiento razonable con respecto al logro de éstos.
I. Objetivo
Establecer los lineamientos en materia de gestión para la prevención y control del riesgo LA/FT/FPADM, con el fin de minimizar la posibilidad que, a través de las distintas actividades que lleva a cabo la empresa en el desarrollo de sus operaciones, se introduzcan recursos provenientes de esos delitos o se use como instrumento para el ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento de cualquier forma de dinero y otros bienes provenientes de actividades ilícitas.
II. Condiciones generales
exela S.A., está comprometida con la lucha contra estas actividades ilícitas, por lo tanto, dará estricto cumplimiento a las normas que le apliquen.
exela S.A. impulsará internamente un abierto rechazo hacia cualquier actividad delictiva o conducta que implique actividades LA/FT/FPADM. El cumplimiento de las metas comerciales de exela S.A. está supeditado al cumplimiento de las normas de prevención y control de LA/FT/FPADM.
Todas las operaciones, negocios y contratos que adelante exela S.A. se ajustarán a las políticas y procedimientos dispuestos en su manual y demás normas internas que regulen sobre las fuentes de riesgo de LA/FT/FPADM, de lo contrario no se tramitarán. Esta Política es de obligatorio cumplimiento, al igual que todos los procedimientos relacionados y aplica a todo el personal que labore en la compañía, los accionistas, clientes, proveedores y demás terceros vinculados a exela S.A.
III. Sistema integral para la gestión de la prevención y control del lavado de activos
Debida diligencia para el conocimiento de Clientes y proveedores: De acuerdo con la forma de comercialización de los productos, las personas naturales o jurídicas que deseen hacer parte del registro de exela S.A. se identificarán y cumplirán un proceso de vinculación mediante el diligenciamiento de un formulario y la entrega de documentación soporte que será objeto de verificación y confirmación. De acuerdo con su perfil, durante su vinculación y las transacciones relevantes que realicen, se adelantarán los correspondientes análisis para establecer la coherencia con su actividad económica y con la demás información suministrada.
Diligencia intensificada para los clientes y proveedores que pueden exponer en mayor grado al riesgo de LA/FT/FPADM: De acuerdo con la forma de comercialización de los productos, exela S.A. desarrollará procesos especiales de vinculación y seguimiento en caso de contar con terceros que por la naturaleza de sus actividades la puedan exponer a un mayor riesgo de LA/FT/FPADM y propenderá por identificar al beneficiario final de los bienes y servicios comercializados en estos casos.
Con respecto a la verificación de listas: exela S.A. no establecerá relaciones contractuales con clientes, empleados, proveedores o terceros que se encuentren registrados en las listas vinculantes para Colombia. Por otra parte, la coincidencia con otras listas o información negativa de carácter público relacionada con LA/FT/FPADM se considerará un criterio importante para denegar o terminar una relación contractual.
IV. Deber de reserva
Reserva sobre la información de clientes y proveedores: exela S.A, solo levantará la reserva sobre la información recaudada de sus contrapartes como consecuencia de las solicitudes formuladas por escrito y de manera específica por las autoridades competentes, con el lleno de los requisitos y formas legales y en los casos señalados por las normas.